R62-Seguridad bancaria, tratado latinoamericano

R62-Seguridad bancaria, tratado latinoamericano

ISBN: 978-9962-710-50-9

Autor: José Adolfo CALDERON REYES  

Descripción:

La presente obra del Doctor José Adolfo Reyes Calderón, experto en Seguridad e Investigaciones especiales, constituye un importante aporte a la bibliografía latinoamericana, por cuanto que el autor ha reunido los principales temas sobre la materia y para ello se consultó la doctrina y las instituciones de seguridad más importantes de Europa, Estados Unidos de América y especialmente latinoamericanas.

Creemos positivamente que se ha llenado un verdadero vacío, puesto que la bibliografía en el tema es extremadamente escasa. Esta obra va dirigida a los Jefes de Seguridad e Investigaciones Especiales de los Bancos Centrales y Comerciales de Latinoamérica, a funcionarios e investigadores, especialistas y estudiosos de la ciencia de la seguridad en general.

El Doctor Reyes Calderón, es sin duda un referente obligatorio para todos los administradores del riesgo en los Bancos.

 

Índice:

ÍNDICE


PRIMERA PARTE  


CAPÍTULO I 


CONCEPTO E HISTORIA  


1. CONCEPTO 


2. HISTORIA 


NOTAS 


CAPÍTULO II 


EL DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD 


EN UNA INSTITUCION BANCARIA 


1.antecedentes 


2. el caso latinoamerio 


3. nuestra opinión


4.organización funcional 


a. Protección Civil 


b. Investigaciones especiales 


c. Seguridad técnica 


d. Transportes  


e. Operaciones de seguridad 


f. Seguridad especial 


NOTAS 


CAPÍTULO III 


SEGURIDAD HUMANA 


1. PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL 


Espontánea: 


Amistad: 


Invitación técnica: 


Reclutamiento técnico: 


a. Examen de capacidad 


b. Entrevista inicial 


c. Solicitud de empleo 


d. Examen de pre-empleo a través del polígrafo 


d.1 Datos biográficos 


d.2 Historial médico 


d.3 Historial educativo 


d.4 Historial de trabajo 


d.4 Estado financiero 


d.5 Participación en juegos de azar 


d.6 Uso de bebidas alcohólicas 


d.7 Uso de narcóticos 


d.8 Historial policiaco y judicial 


Vínculos con grupos al margen de la ley 


e. Fase de investigación 


e.1 Metodología de la investigación 


e. 2 Procedimiento y contenido de la investigación 


e.2.1 Análisis de la información 


e.2.2 Formulación de hipótesis e información que se debe investigar 


e.2.3 Investigación de campo 


e.3 Técnicas e instrumentos de la investigación 


e.4 Instrumentos 


f. El informe de investigación 


g. Fase de Encuesta Socioeconómica 


g.1 Identificación del solicitante 


g.2 Inventario de los nombres completos, edades, educación, estados ocupacionales y cualquier otro aspecto que se considere interesante de: 


g.3 Antecedentes familiares del solicitante que comprenden: 


g.4 Antecedentes personales del solicitante que comprenden un análisis de los siguientes aspectos 


g.4.1 Evolución personal 


g.4.2 Factor educacional 


g.4.3 Factor laboral 


g.4.4 Factor económico 


g.4.5 Factor social 


g.4.6 Factor salud 


g.4.7 Carácter y grado de habilidad general 


g.4.8 Habitación 


2. SELECCIÓN DEL PERSONAL DE SEGURIDAD 


3. SELECCIÓN DEL PERSONAL QUE MANEJA FONDOS Y DE CONFIANZA 


4. EL CASO DE DE LA RUE 


5.EL CASO DE CENTRO DE ESTUDIOS PENALES CRIMINOLÓGICOS Y CRIMINALÍSTICOS CEPCC 


6.FILOSOFÍA DE SEGURIDAD 


NOTAS 


CAPÍTULO IV 


SEGURIDAD FISICA 


1.CONCEPTO 


2.EXPERIENCIA LATINOAMERICANA 


3.CONDICIONES CIRCUNVECINAS 


4.ESTRUCTURACIÓN DEL EDIFICIO 


5.SECTORIZACIÓN 


6.COMPLEMENTOS DE SEGURIDAD 


7.CATÁSTROFES 


8.PROBLEMAS OCASIONADOS POR CATÁSTROFES NATURALES 


a. Análisis retrospectivo 


b. Objetivos de la Protección Civil 


c. Problemas de orden general y particular para bancos ocasionados por catástrofes naturales 


d. Observaciones importantes 


e. Recomendaciones 


9.ALGUNAS CONSIDERACIONES LA SEGURIDAD INDUSTRIAL 


a. Seguridad Industrial 


b. Terminología relacionada con el riesgo y el peligro


c. Identificación de riesgos 


d. Administración de riesgos 


d. 1 Eliminar 


d.2 Tolerar 


d.3 Transferir 


d.4 Tratar 


e. Principales tipos de acciones correctivas 


e.1 Selección adecuada del personal 


e.2 Educación sistemática 


e.3 Recolocación del trabajador 


e.4 Revisión técnica periódica 


e.5 Tratamiento médico 


e.6 Orientación psícológica 


e.7 Disciplina 


f. Modelo de Seguridad Industrial 


g. Programa de seguridad industrial 


NOTAS 


CAPÍTULO V 


SEGURIDAD ELECTRONICA 


L. CONSIDERACIONES PRELIMINARES 


2.CONCEPTO 


3.ALARMAS 


a. Sensores 


b. Receptores 


c. Control 


4. CONSOLA MONITOR 


5. OTROS EQUIPOS 


SEGUNDA PARTE 


CAPÍTULO I 


SEGURIDAD OPERACIONAL 


L. CONCEPTO 


2. OPERACIONES BANCARIAS 


a. Apertura de cuentas bancarias 


b.Recepción de depósitos monetarios y de ahorros 


c.Entrega de chequeras 


d.Visa y pago de cheques 


e. Compra y venta de documentos valorados 


f. Confección de documentos valorados 


g. Préstamos 


3. PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD 


a. Selección de personal 


b. Manejo de correspondencia 


c. Llaves, claves, sellos, protectógrafos 


c.1 Llaves 


c.2 Claves 


c.3 Sellos y protectógrafos 


d. Equipos de Computación 


d.1 .Acceso a los equipos y archivos 


d.2 Otros procedimientos de control


e.Transporte de valores 


NOTAS 


CAPÍTULO II 


SEGURIDAD DE DOCUMENTOS VALORADOS 


L. DEFINICIÓN DE DOCUMENTO VALORADO 


2.PAPEL DE SEGURIDAD 


3. TINTAS 


a) Constitución 


b) Características Físico-Químicas 


c) Dispositivos de seguridad 


4. SISTEMAS DE IMPRESIÓN 


a) Intaglio 


b) Tipografía 


c) Litografía 


5. DISPOSITIVOS DE SEGURIDAD EN LOS SISTEMAS DE IMPRESIÓN 


6. BILLETES DE BANCO 


NOTAS 


CAPÍTULO III 


INVESTIGACION DE DELITOS 


1. CONCEPTO DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL 


2. DEFINICIÓN DE INVESTIGACIÓN BANCARIA 


3. MÉTODO CIENTÍFICO DE INVESTIGACIÓN APLICADO A LOS BANCOS 


a) Observación 


b) Descripción 


b.1 Documental 


b.1.1 Documentoscopía 


b.1.2 Dactiloscopía 


b.2 Procedimientos y Controles 


b.3 Personas 


c) Hipótesis 


d) Experimentación 


e) Resultado 


4. ORIENTACIONES GENERALES PARA LOS INVESTIGADORES 


A. ENTREVISTA E INTERROGATORIO


a.l El Polígrafo 


a.2 La droga de la verdad 


B. DOCUMENTOSCOPÍA 


C. GRAFOTÉCNIA


c.1 Concepto 


c.2 Grafotécnia e Identidad11 


c.3 Definición de automatismo, idiotismo o gestotipo 


c.4 Modificaciones de los Grafismos: 


c.5 Modificaciones fraudulentas 


c.6 Sistemas de falsificación 


c.6.1 Falsificación por calco 


c.6.2 Falsificación por imitación 


D. DACTILOSCOPIA 


d.1 Origen Etimológico 


d.2 Concepto 


d.3 Dactilograma 


d.4 Clases de dactilogramas 


d.4.1 Dactilograma natural 


d.4.2 Dactilograma artificial  


d.4.3 Huellas latentes 


d.5 Las crestas papilares y sus características 


d.5.1 Crestas papilares 


d.6 Morfología dactilar 


d.6.1 Caracteres individuales o puntos característicos Llámese caracteres individuales a las particularidades de formas, continuidad y enlace existentes en cada una de las crestas del dactilograma. 


d.7 Sistemas Dactiloscópicos


d.7.1 Sistema Vucetich  


d.7.2 Sistema Henry 


d.8 Expertajes dactiloscópicos 


5. LABORATORIO CRIMINALÍSTICO 


a) Importancia del uso del laboratorio criminalístico en la investigación de delitos bancarios


b) Funciones básicas 


c) Personal técnico 


c.1 Jefe del laboratorio 


c.2 Grafotécnico 


c.3 Fotógrafo profesional 


c.4 Dactiloscopista 


c.5 Laboratorista 


c.6 Técnico en artes gráficas 


c.7 Técnico en informática 


d) Equipo mínimo e instalaciones con que debe contar un laboratorio 


d.1 Instalaciones  


d.2 Mobiliario 


d.3 Equipo 


d.4 Servicios con que debe contar el laboratorio 


e) Diseño del laboratorio 


6. DECÁLOGO DEL PERITO 


7. MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN DE LA FALSIFICACIÓN DE MONEDA


8. INVESTIGACIONES DE CARÁCTER INTERNO


a) Delitos contra la vida y la integridad de las personas 


b) De los delitos contra el honor 


c) Delitos contra la libertad y seguridad de las personas 


d) Delitos contra el patrimonio 


e) Delitos contra la seguridad colectiva 


f) Delitos contra la salud 


g) Delitos contra la fe pública 


h) Delitos contra la industria y el comercio 


i) Delitos contra la administración pública 


j) Delitos contra la administración de justicia 


9. INVESTIGACIONES DE CARACTER INTERNACIONAL. 


a) Estafas cometidas mediante las cartas de crédito 


b) Numerosas operaciones fraudulentas se llevan a cabo en procedimientos o en formas de pago; se observan como las más frecuentes 


c) Imitaciones de giros bancarios 


d) Otras infracciones económicas 


e) Moneda falsa 


f) Las estafas a base de documentos bursátiles 


g) Cómo conducir investigaciones efectivas 


10. LAVADO DE DINERO 


a. Definiciones de lavado de dinero 


b. Cómo se lava el dinero 


c. Consideraciones legales en los Estados Unidos de América sobre lavado de dinero


d. El derecho a la reserva bancaria 


11. ASALTOS A LOS BANCOS 


a) El asalto a mano armada y sus principales fases  


b) Evolución y modalidades de los asaltos a instituciones bancarias y establecimientos financieros  


c) Observaciones realizadas a los procedimientos utilizados para realizar asaltos a mano armada en varias agencias bancarias en Latinoamérica durante los últimos años 


d) Medidas que se han de tomar en caso de un asalto 


e) Crear agencias bancarias blindadas 


12. LA SEGURIDAD BANCARIA EN UN CONTEXTO DE ALTA CRIMINALIDAD Y VIOLENCIA


a. Definiciones operacionales 


b. Introducción histórica 


c. Antropología cultural 


d. Etiología de la violencia 


e. El caso centroamericano 


f. Investigación de campo: El caso de Guatemala 


g. Evaluación 


h. Conclusiones 


i. Recomendación 


TERCERA PARTE 


LA BANCA Y LA SEGURIDAD 


DEL FUTURO 


CAPÍTULO I 


LA HISTORIA DE LA BANCA 


l. Historia de la Banca


2. Origen de la palabra "Banca"  


3. El cambio 


CAPÍTULO II 


EL FUTURO DE LA SEGURIDAD BANCARIA 


NOTAS 


CAPÍTULO III 


EL DIRECTOR DE SEGURIDAD DEL MAÑANA


NOTAS 


CAPÍTULO IV 


PRINCIPALES MODALIDADES DELICTIVAS RELACIONADAS CON LA INFORMATICA 


1. Concepto 


2. Manipulaciones


3. Espionaje y hurto de software 


4. Sabotaje 


5. Hurto de tiempo 


6. Cajeros automáticos 


CUARTA PARTE 


SEGURIDAD BANCARIA 


DEL SIGLO XXI 


CAPÍTULO I 


EL FUTURO ES HOY 


CAPÍTULO II 


SEGURIDAD HUMANA 


NOTAS 


CAPÍTULO III 


SEGURIDAD FISICA 


1. CAJEROS AUTOMÁTICOS 


a) Seguridad del cajero, actitud del cliente 


b) El servicio prestado por los cajeros automáticos  


c) El servicio a los cajeros automáticos 


d) La seguridad técnica del cajero 


e) Receptividad del cliente al cajero 


2. SEGURIDAD DE LAS MÁQUINAS 


a. Máquinas no bancarias 


b. Caso bancario 


NOTAS 


CAPÍTULO IV 


SEGURIDAD ELECTRONICA 


l. Introducción 


2. Necesidades 


3. Base teórica, sistemas de control de procesos 


4. Recursos técnicos 


5. Tendencia actual de los sistemas de centralización 


6. Seguridad lógica 


NOTAS 


CAPÍTULO V 


SEGURIDAD OPERACIONAL 


l. Dinero electrónico. 


2. Efectivo, cheques y cupones se están volviendo digitales. 


Frazadas de seguridad 


Autentificación en el mundo real 


Privacía deprimera clase 


Marcando por microcentavos 


Plan de juegos 


No hay vuelta atrás 


3. Formatos de la moneda digital 


4.Oscard hace que los teléfonos paguen 


5. Procedimiento de seguridad en la información 


CAPÍTULO VI 


SEGURIDAD DE DOCUMENTO VALORADO  


1. La moneda de tercera generación 


2. Una moneda universal 


3. La euromoneda, el ECU y el DEG 


NOTAS 


CAPÍTULO VII 


INVESTIGACIÓN DE DELITOS 


1.FRAUDES POR INTERNET 


2.CIBERTERRORISMO, LA NUEVA AMENAZA 


3.FRAUDES POR COMPUTADOR O DELITO TÉCNICO 


4.FRAUDE ELECTRÓNICO 


NOTAS 


CURRICULUM VITAE 


 

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